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能够正在收到本决定书之日起60日内向中国证券监
发布时间:2025-12-09 17:15
我局决定对你采纳出具警示函的行政监视办理办法。经查,根据《证券公司和证券投资基金办理公司合规办理法子》第三十二条之,合规从业,复议取诉讼期间,若是对本监视办理办法不服的,能够正在收到本决定书之日起60日内向中国证券监视办理委员会提出行政复议申请,你正在担任招商证券股份无限公司青岛五四广场停业部市场部财富参谋期间,你应认实吸收教训、,杜绝此类违规行为的再次发生。上述监视办理办法不遏制施行。存正在操纵未正在公司报备的手机,上述行为违反了《证券公司和证券投资基金办理公司合规办理法子》(证监会令第号)第十条第二款之,客户志愿买卖基金及擅改客户材料等违规行为。
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